发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除 Ⅳ．负责本次发行的保

admin2018-09-29 28

问题发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。
Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《发行监管问答一关于首次公开发行股票中止审查的情形》，发行人提交首次公开发行股票申请文件后，在审核过程中，发行人中请文件中记载的财务资料已过有效期，即需要中止审查。发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，将直接终止审查。Ⅱ项，发行人中请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的情形下，将会被列入中止审查的名单。Ⅲ项，保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除的情形下，需要中止审查。Ⅳ项，在审核过程中，负责本次发行的保荐代表人发生变更，会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更，需要履行相关程序的情形下，应中止审查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rZy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列投资者中，属于专业投资者的是()。

下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

()能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是()。

奥林匹克运动的口号()，充分表达了奥林匹克运动不断进取、永不满足的奋斗精神和不畏艰险、敢攀高峰的拼搏精神。

A．左主干B．左旋支C．左前降支D．右前降支冠心病心肌梗死最常发生在哪支冠状动脉的供血区

我国标准规定加速器E射野的均整度的检定周期为

爆炸类型中，乙炔铜的爆炸属于()。

建设工程施工招标应具备的条件是(　　)。

在实际教学中，教师是学生的榜样，学生会模仿教师的言行举止，学生信服教师的教导胜过父母的话，年龄越小越是如此，此现象说明学生具有()心理特点。

下列规定“国家培养青少年、少年、儿童在品德、智力、体质等方面全面发展”内容的是()

在反应时实验中，考察被试的反应时还要兼顾被试反应的

在类声明中，紧跟在“public：”后声明的成员的访问权限是（）。

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列投资者中，属于专业投资者的是()。

下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

()能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是()。

奥林匹克运动的口号()，充分表达了奥林匹克运动不断进取、永不满足的奋斗精神和不畏艰险、敢攀高峰的拼搏精神。

A．左主干B．左旋支C．左前降支D．右前降支冠心病心肌梗死最常发生在哪支冠状动脉的供血区

我国标准规定加速器E射野的均整度的检定周期为

爆炸类型中，乙炔铜的爆炸属于()。

建设工程施工招标应具备的条件是( )。

在实际教学中，教师是学生的榜样，学生会模仿教师的言行举止，学生信服教师的教导胜过父母的话，年龄越小越是如此，此现象说明学生具有()心理特点。

下列规定“国家培养青少年、少年、儿童在品德、智力、体质等方面全面发展”内容的是()

在反应时实验中，考察被试的反应时还要兼顾被试反应的

在类声明中，紧跟在“public：”后声明的成员的访问权限是（）。

建设工程施工招标应具备的条件是(　　)。