2. 司法
  3. 根据证券投资基金的相关规定，下列哪一说法是正确的?

根据证券投资基金的相关规定，下列哪一说法是正确的?

admin2015-09-16  26
问题 根据证券投资基金的相关规定，下列哪一说法是正确的?
选项 A、通过公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的收益分配均按其所持基金份额享受
B、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
C、其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准
D、基金托管人与基金管理人不得为同一机构，但可相互出资或者持有股份
答案B
解析 根据《证券投资基金法》第3条规定：“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。通过公开募集方式设立的基金(以下简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金(以下简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。”故A项错误。
    根据《证券投资基金法》第18条规定：“公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人中报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。”故B项正确。
    根据《证券投资基金法》第33条规定：“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。”故C项错误。
    根据《证券投资基金法》第36条规定：“基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。”故D项错误。
    综上所述，本题正确答案为B项。
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试卷二

法律职业资格

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