自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 31

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。

选项 A、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

答案B，C

解析《期货交易管理条例》第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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《期货从业人员管理办法》自(　　)起施行。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是(　　)。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自(　　)起施行。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

引起呕血最常见的原因是

税收执法权和行政管理权是国家赋予税务机关的基本权力，税收执法权具体包括()。

()是技术分析的理论基础。

关于劳动合同的履行与变更，下列各项中说法正确的有()。

世界上最早建立宪法法院的国家是()

设函数φ(y)具有连续导数，在围绕原点的任意分段光滑简单闭曲线L上，曲线积分的值恒为同一常数。证明：对右半平面x＞0内的任意分段光滑简单闭曲线C，有

假设AL寄存器中的内容是1，执行指令SUBAL，0FFH后，进位标志CF和溢出标志OF的状态分别是

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期货从业资格

《期货从业人员管理办法》自( )起施行。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是( )。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自( )起施行。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

引起呕血最常见的原因是

税收执法权和行政管理权是国家赋予税务机关的基本权力，税收执法权具体包括()。

()是技术分析的理论基础。

关于劳动合同的履行与变更，下列各项中说法正确的有()。

世界上最早建立宪法法院的国家是()

设函数φ(y)具有连续导数，在围绕原点的任意分段光滑简单闭曲线L上，曲线积分的值恒为同一常数。证明：对右半平面x＞0内的任意分段光滑简单闭曲线C，有

假设AL寄存器中的内容是1，执行指令SUBAL，0FFH后，进位标志CF和溢出标志OF的状态分别是

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《期货从业人员管理办法》自(　　)起施行。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是(　　)。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自(　　)起施行。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)