证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 48

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

计算机仿真是一门新兴的科学技术，它是用模型代替实际系统，常用的模型有物理模型、数学模型和数学物理模型等。()

检测限与定量限的区别在于

具有疏肝暖肝功效的药物为

透脓散所治之痈疡肿痛的病机是

甲将其对乙享有的10万元货款债权转让给丙，丙再转让给丁，乙均不知情。乙将债务转让给戊，得到了甲的同意。丁要求乙履行债务，乙以其不知情为由抗辩。下列哪一表述是正确的?()[2012年法考真题]

混凝土保护层厚度是指()

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的(　　)方面存在的问题或者隐患。

下列各项中，属于风险管理委员会职责的是()。

物业服务合同在签订时应以政府颁布的示范文本为基础，双方在()的前提下，遵循公平、诚实信用与合法的原则，经充分的协商讨论达成一致意见后方可签订。

下面叙述中正确的是

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证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表()意见。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

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检测限与定量限的区别在于

具有疏肝暖肝功效的药物为

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甲将其对乙享有的10万元货款债权转让给丙，丙再转让给丁，乙均不知情。乙将债务转让给戊，得到了甲的同意。丁要求乙履行债务，乙以其不知情为由抗辩。下列哪一表述是正确的?()[2012年法考真题]

混凝土保护层厚度是指()

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。

下列各项中，属于风险管理委员会职责的是()。

物业服务合同在签订时应以政府颁布的示范文本为基础，双方在()的前提下，遵循公平、诚实信用与合法的原则，经充分的协商讨论达成一致意见后方可签订。

下面叙述中正确的是

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的(　　)方面存在的问题或者隐患。