首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
admin
2013-10-03
27
问题
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
选项
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
A,B,C,D
解析
该期货公司的负债与净资产之比为1.8÷(3-1.8)=150%>120%,该期货公司进入预警期。预警期期间,证监会派出机构可以采取下列措施:①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作目向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合格检查的频率,并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/rBT2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10%的商业承兑汇票。4月15日,企业持商业汇票向银行贴现,贴现率为12%,贴现额存入银行,该贴现业务对本期利润的影响额是()元。
根据《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的规定,下列项目中属于货币性资产的是( )。
下列各项中,属于健全有效的综合财务分析指标体系基本特征的有()。
甲公司由于财务困难无法偿付所欠乙公司购货款600000元。经双方协商,甲公司以银行存款60000元和一台设备清偿该项债务。甲公司用以偿债设备的原价为650000元,已计提折旧350000元,公允价值400000元。乙公司对重组应收账款按其余额的10%计提坏
资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中,β系数是重要的因素,其表示的内容是()。
甲上市公司为增值税一般纳税人,库存商品采用实际成本核算,商品售价不含增值税,商品销售成本随销售同时结转。2011年3月1日,w商品账面余额为230万元。2011年3月发生的有关采购与销售业务如下:(1)3月3日,从A公司采购w商品一批,收到的增值税专用发
代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则,由( )以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。
受托人违背管理职责,不当处理信托事务,造成信托财产损失的,委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。
随机试题
Heis’onlyaboyofthree,buthecanlearnthepoem______heart.
测定血糖的标本最常采用的抗凝剂和防腐剂组合是
影响X线衰减的因素不包括
A、男性乳腺发育B、食管静脉曲张C、氨中毒D、凝血因子减少E、黄疸肝硬化时,肝合成功能下降表现为
出口日期应填______。贸易方式栏应填______。
国家助学贷款的借款学生自取得毕业证书之日(以毕业证书签发日期为准)起,下月1日(含1日)开始归还贷款利息,并可以选在毕业之后的()个月内的任何一个月开始偿还贷款本息,但原则上不得延长贷款期限。
下列属于托运人应履行的义务的是()。
新《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。()
最早引进“自由心证制度”的诉讼法典(或草案)的是()。
Themanagementandstaffarehappytowelcomeyouandwilldoalltheycantomakeyourstayanenjoyableone.Ourovernight
最新回复
(
0
)