申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?(　　)

admin2013-05-20 48

问题申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?(　　)

选项 A、客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B、既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C、设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D、证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)

答案A,B,C,D

解析

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申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。()

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。(　　)

见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是(　　)。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

农村学生营养午餐改善计划实施以来，学生的身体素质得到提高。某学校为学生提供的一份午餐包括馒头、素炒黄瓜、苹果。这份午餐搭配中缺少的营养元素是()。

上消化道出血在临床上观察严重程度最关键的指标是()

构成血吸虫病传播必须具备的条件不包括

消费品市场不包括()市场。

系统频率上升将使负荷所需要的有功功率()。

说明下列事实的几何意义：(I)函数f(x)，g(x)在点x=x0处可导，且f(x0)=g(x0)，f’(x0)=g’(x0)；(Ⅱ)函数y=f(x)在点x=x0处连续，且有

计算积分+(y一x)dy，其中L：(I)是半径为a，圆心在原点的上半网周，起点A(a，0)，终点B(一a，0)(见图9．2)；(Ⅱ)x轴上由A(a，0)到B(-a，0)的直线段．

Salt,shellsormetalsarestillusedasmoneyinout-the-waypartsoftheworldtoday.Saltmayseemratherastrange【C1】_

Whileit’seasyenoughtobrushoffafewsleeplessnightswithapotofcoffeeandtheoccasionaldesknap,youmaybedoingmo

申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。()

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。( )

见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( )

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

农村学生营养午餐改善计划实施以来，学生的身体素质得到提高。某学校为学生提供的一份午餐包括馒头、素炒黄瓜、苹果。这份午餐搭配中缺少的营养元素是()。

上消化道出血在临床上观察严重程度最关键的指标是()

构成血吸虫病传播必须具备的条件不包括

消费品市场不包括()市场。

系统频率上升将使负荷所需要的有功功率()。

说明下列事实的几何意义：(I)函数f(x)，g(x)在点x=x0处可导，且f(x0)=g(x0)，f’(x0)=g’(x0)；(Ⅱ)函数y=f(x)在点x=x0处连续，且有

计算积分+(y一x)dy，其中L：(I)是半径为a，圆心在原点的上半网周，起点A(a，0)，终点B(一a，0)(见图9．2)；(Ⅱ)x轴上由A(a，0)到B(-a，0)的直线段．

Salt,shellsormetalsarestillusedasmoneyinout-the-waypartsoftheworldtoday.Saltmayseemratherastrange【C1】_

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申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?(　　)

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。(　　)

见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是(　　)。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。