某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 31

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是(       )。
  Ⅰ．制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
  Ⅱ．合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
  Ⅲ．关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有：制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节；关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时，可导致建仓期基金资产遭受严重损失。C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。

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