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  3. 某上市公司总股本．5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万

某上市公司总股本．5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万

admin2017-09-21  31
问题 某上市公司总股本．5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有(    )。
    Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败
    Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败
    Ⅲ．本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销
    Ⅳ．控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86．67％，则本次配售成功
选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案D
解析 《上市公司证券发行管理办法》第12条：“向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：(一)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；(二)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(三)采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。”根据规定，代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，为发行失败。控股股东配售数量为20000×30％＝6000万股，其他股东配售数量为30000×30％＝9000万股，总配售数量为15000万股，若总认购数量小于10500万股(15000×70％)则为发行失败，本题中其他股东，最多认购9000万股，因此控股股东甲至少认购1500万股(10500－9000)，否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股(10500－6000)，否则会导致发行失败。
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