证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门 Ⅲ．证券研究

admin2022-01-10 35

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。
Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门
Ⅲ．证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ．从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响，Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语。不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证，Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，Ⅳ项正确。

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一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

WhyWeNeedGoodTeachers[A]TherelativedeclineofAmericaneducationattheelementary-andhigh-schoollevelshaslong

下列各句中，加下划线的成语使用正确的一项是()

下列材料的绝热性能由好到差的排列，正确的是：[2014-008]

施工合同文范文本规定，发包人供应的材料设备在使用前检验或者试验的，(　　)。

下列各项中，属于物权法律制度基本原则的有()。

在平面直角坐标系中，在x∈(0，1)，y∈(0，1)的区域内任取一点，则点恰好在以原点为中心、以1为半径的圆内的概率为()．

人民法院可以判决变更的情形是()。

若要求在文本框中输入文本时达到密码“*”的显示效果，则应该设置的属性是

AttemptsatDeterminingEarth’sAgeP1:Sincethedawnofcivilization,peoplehavebeencuriousabouttheageofEarth.What’s

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一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

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下列各句中，加下划线的成语使用正确的一项是()

下列材料的绝热性能由好到差的排列，正确的是：[2014-008]

施工合同文范文本规定，发包人供应的材料设备在使用前检验或者试验的，( )。

下列各项中，属于物权法律制度基本原则的有()。

在平面直角坐标系中，在x∈(0，1)，y∈(0，1)的区域内任取一点，则点恰好在以原点为中心、以1为半径的圆内的概率为()．

人民法院可以判决变更的情形是()。

若要求在文本框中输入文本时达到密码“*”的显示效果，则应该设置的属性是

AttemptsatDeterminingEarth’sAgeP1:Sincethedawnofcivilization,peoplehavebeencuriousabouttheageofEarth.What’s

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