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财经
证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。
证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。
admin
2009-10-26
51
问题
证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。
选项
A、证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B、中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
C、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D、证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
答案
A,B,C,D
解析
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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