证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

admin2009-10-26 51

问题证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

选项 A、证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B、中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D、证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查

答案A,B,C,D

解析

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证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为()。Ⅰ．主动管理Ⅱ．战略性管理Ⅲ．被动管理Ⅳ．战术性管理

在用获利机会来评价绩效时，假设用证券的β值衡量风险，由每单位风险获得的风险溢价可计算得到()。

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

现金管理是对现金和流动资产日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支付需要Ⅱ．满足应急资金需要Ⅲ．满足未来消费的需要Ⅳ．满足财富积累与投资获利的需求

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

作家李某征求投资顾问有关稿酬所得的筹划方法后，可利用()达到节税的效果。Ⅰ．采取系列丛书的形式Ⅱ．与出版社协商再版Ⅲ．增加前期写作费用筹划Ⅳ．单本出版筹划

美国一般将()视为无风险利率。

上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有()。Ⅰ．股权激励计划Ⅱ．为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ．公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％Ⅳ．公司的对外担保总额，达到或超过

I’mthinkingofgoingtothematchonSaturday.So______.

A．胸腺B．肾上腺C．腺垂体D．甲状腺E．腮腺分泌糖皮质激素的腺体

下列哪一种不属于胃食管反流病的临床表现

患者，男性。38岁。腰部疼痛，重着而热，暑湿阴雨天气症状加重，身体困重，舌苔黄腻，脉濡数或弦数，其治法为

左旋多巴抗帕金森病的机制是

下列哪些情形属于想象竞合犯?

图15—2—4所示静定三铰拱，拉杆AB的轴力等于()。[2013年真题]

某小朋友在语言活动中，认真地、完整地听完了老师讲的故事。这说明该小朋友具有()。

There’snothingWrongWithMybike．There________________wrongWithMybike．

证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为()。Ⅰ．主动管理Ⅱ．战略性管理Ⅲ．被动管理Ⅳ．战术性管理

在用获利机会来评价绩效时，假设用证券的β值衡量风险，由每单位风险获得的风险溢价可计算得到()。

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

现金管理是对现金和流动资产日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支付需要Ⅱ．满足应急资金需要Ⅲ．满足未来消费的需要Ⅳ．满足财富积累与投资获利的需求

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

作家李某征求投资顾问有关稿酬所得的筹划方法后，可利用()达到节税的效果。Ⅰ．采取系列丛书的形式Ⅱ．与出版社协商再版Ⅲ．增加前期写作费用筹划Ⅳ．单本出版筹划

美国一般将()视为无风险利率。

I’mthinkingofgoingtothematchonSaturday.So______.

A．胸腺B．肾上腺C．腺垂体D．甲状腺E．腮腺分泌糖皮质激素的腺体

下列哪一种不属于胃食管反流病的临床表现

患者，男性。38岁。腰部疼痛，重着而热，暑湿阴雨天气症状加重，身体困重，舌苔黄腻，脉濡数或弦数，其治法为

左旋多巴抗帕金森病的机制是

下列哪些情形属于想象竞合犯?

图15—2—4所示静定三铰拱，拉杆AB的轴力等于()。[2013年真题]

某小朋友在语言活动中，认真地、完整地听完了老师讲的故事。这说明该小朋友具有()。

There’snothingWrongWithMybike．There________________wrongWithMybike．

证监会及其派出机构的监管职责表现在(　　)。