股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。 I．向合格投资者之外的单位和个人募集资金 Ⅱ．通过讲座向不特定对象宣传推介 Ⅲ．委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 Ⅳ．向投资者承诺投资

admin2018-10-19 48

问题股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。
I．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ．委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ．向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为：(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金；或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利。(2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。(3)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率。(4)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(5)夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述。(6)诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构。(7)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字。(8)向投资者宣传的股权投资基金投向与股权投资基金合同约定的投向不符。(9)未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易(如有)、委托投资顾问(如有)等情况。(10)中国证监会认定的其他行为。

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机构投资者的内部监控机制中，()负责每笔交易复核、对账。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

关于交割，下列说法正确的有()。

期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括()。

投资组合各品种间相关性系数值越大，则组合投资的效果越好。()

下列关于量化交易的潜在风险的说法正确的有()。

期货公州有哪些情形时，应当立即书面通知全体股东?()

公司制期货交易所履行监督职能的机构设置，大陆法系和欧美法系存在一定的差异。在大陆法系中一般设立独立董事，不设立监事会；在欧美法系中一般设立监事会，不设独立董事。()

下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序，说法正确的是()。[2012年5月真题]

根性坐骨神经病，最常见的病因是

A、胞液B、线粒体C、微粒体D、溶酶体E、内质网脂肪酸合成酶系存在于

A．矫味剂B．遮光剂C．防腐剂D．增塑剂E．抗氧剂在包制薄膜衣的过程中，所加入的令B苯二甲酸二乙酯是

喷射水泥砂浆保护层的施工中，喷射机灌内压力宜为0.5MPa，输送干拌料管径不宜小于(　　)。

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。(　　)

社会学习理论的代表人物是班杜拉。()

教材以及学生家庭、学校和社会生活中一切有助于学生发展的各种资源是课程建设的基础，统称为________。

下列事项中，影响现金流量表中“投资活动产生的现金流量净额，项目的有()。

被评为“两弹一星”的功臣的钱学森在受到国家表彰时，他这样说：“说是表彰我对‘中国火箭导弹技术、航天技术和系统工程论’方面所做的一切工作。我想这里面‘中国’两个字是最重要的。”对这句话的理解是()

A—accountingprincipleB—assetC—borrowerD—capitalgainE—cashflowF—certificateG—commissionsH—creditcardI—dividendsJ—dom

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喷射水泥砂浆保护层的施工中，喷射机灌内压力宜为0.5MPa，输送干拌料管径不宜小于( )。

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喷射水泥砂浆保护层的施工中，喷射机灌内压力宜为0.5MPa，输送干拌料管径不宜小于(　　)。

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