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  3. 中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2013-05-25  33
问题 中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(    )等方面。
选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
答案A,B,C,D
解析 根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：
(1)公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；
(2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；
(3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；
(4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；
(5)公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；
(6)公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；
(7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；
(8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。
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