上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 32

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qvE2FFFM

最新回复(0)

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票本身所反映的是一种所有权关系，债券反映的是一种债权债务关系，基金所反映的是一种信托关系。()

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告。()

特雷诺指数与投资分散程度有关。()

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(．)对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()

诊断生长激素缺乏症，最可靠的依据是

2007年2月2日甲与乙签订了一个合同，合同中约定甲将自己唯一的挖掘机租给乙，租期为2007年3月1日至2008年3月1日。但是在2007年2月25日甲却将此挖掘机租给了丙，租期为2007年2月25日至2007年6月25日，则()。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

小琳的妈妈承诺她，只要期末考试成绩进入全班前10名，就奖励一个她很喜欢的泰迪熊。小琳为了得到妈妈的奖励而产生努力学习的动机，这种动机属于()。

下列没有“成分残缺”语病的一句是：

下列选项中属于规范性法律文件的是(　　)。

计算∫L(xy2+y)dx+(x2y+x)dy，其中(1)L从原点沿直线y=x到点(1，1)；(2)L从原点沿抛物线y=x到点(1，1)．

下列关于报表和窗体的叙述中，正确的是

Forcenturies,farmershaveusedwindmillstopumpwater,crushgrainandperformothertasks.Today,farmerscanearnmoneywit

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票本身所反映的是一种所有权关系，债券反映的是一种债权债务关系，基金所反映的是一种信托关系。()

()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告。()

特雷诺指数与投资分散程度有关。()

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(．)对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()

诊断生长激素缺乏症，最可靠的依据是

2007年2月2日甲与乙签订了一个合同，合同中约定甲将自己唯一的挖掘机租给乙，租期为2007年3月1日至2008年3月1日。但是在2007年2月25日甲却将此挖掘机租给了丙，租期为2007年2月25日至2007年6月25日，则()。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

小琳的妈妈承诺她，只要期末考试成绩进入全班前10名，就奖励一个她很喜欢的泰迪熊。小琳为了得到妈妈的奖励而产生努力学习的动机，这种动机属于()。

下列没有“成分残缺”语病的一句是：

下列选项中属于规范性法律文件的是( )。

计算∫L(xy2+y)dx+(x2y+x)dy，其中(1)L从原点沿直线y=x到点(1，1)；(2)L从原点沿抛物线y=x到点(1，1)．

下列关于报表和窗体的叙述中，正确的是

Forcenturies,farmershaveusedwindmillstopumpwater,crushgrainandperformothertasks.Today,farmerscanearnmoneywit

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

下列选项中属于规范性法律文件的是(　　)。