上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 34

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照有关规定，基金运作费如果影响到基金份额净值小数点后第5位的，应采取预提或待摊的方法计入基金损益。()

基金管理公司的主要业务特点是()

证券投资基金的()是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的活动的总称。

基金会计核算的内容主要包括()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

由于新信息是可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。()

()是由登记公司或交易所按有关规定收取。

同时以股票、债券为投资对象的基金类型是()

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

论述世界正经历百年未有之大变局的主要表现。

患者男性，56岁，胸闷3年。心电图检查如图3—9—2所示，图中第3、4个QRS波群应诊断为

按土地价格表示方法,地价可分为()。

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是：

如果不能保证四小时睡眠，那么大脑将不能得到很好的休息；如果大脑没有得到很好的休息，那么第二天大部分人都会感觉到精神疲劳。因此，可以推断()。

“带着手表找表”这种心理现象属于()。

有如下函数模板：templateTcast(Uu){returnu;}其功能是将U类型数据转换为T类型数据。已知i为int型变量，下列对模板函数cast的调用中正确的是()。

根据汉字国标GB2312－80的规定，一个汉字的内码码长为

ManofFewWordsEveryonechasessuccess,butnotallofuswanttobefamous.SouthAfricanwriterJohnMaxwellCoetzeeis(51)f

Morethanoneman______beensenttothehardestplacesince1979.

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照有关规定，基金运作费如果影响到基金份额净值小数点后第5位的，应采取预提或待摊的方法计入基金损益。()

基金管理公司的主要业务特点是()

证券投资基金的()是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的活动的总称。

基金会计核算的内容主要包括()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

由于新信息是可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。()

()是由登记公司或交易所按有关规定收取。

同时以股票、债券为投资对象的基金类型是()

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

论述世界正经历百年未有之大变局的主要表现。

患者男性，56岁，胸闷3年。心电图检查如图3—9—2所示，图中第3、4个QRS波群应诊断为

按土地价格表示方法,地价可分为()。

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是：

如果不能保证四小时睡眠，那么大脑将不能得到很好的休息；如果大脑没有得到很好的休息，那么第二天大部分人都会感觉到精神疲劳。因此，可以推断()。

“带着手表找表”这种心理现象属于()。

有如下函数模板：templateTcast(Uu){returnu;}其功能是将U类型数据转换为T类型数据。已知i为int型变量，下列对模板函数cast的调用中正确的是()。

根据汉字国标GB2312－80的规定，一个汉字的内码码长为

ManofFewWordsEveryonechasessuccess,butnotallofuswanttobefamous.SouthAfricanwriterJohnMaxwellCoetzeeis(51)f

Morethanoneman______beensenttothehardestplacesince1979.

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。