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  3. 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保

关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保

admin2021-09-09  24
问题 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是(          )。
    Ⅰ．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
    Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
答案D
解析 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
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