证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

admin2018-10-21 34

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

选项 A、发行人的法定代表人
B、发行人
C、发行人的实际控制人
D、发行人的控股股东

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qdP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带赔偿责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业短期融资券注册会议原则上()召开一次，由5名注册委员会委员参加。

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直至达到需要发行的数额为止。

商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

在海上货物运输保险中，平安险的英文原意为()

什么是霍桑试验?

评价肺通气功能，下列哪个指标较好

卵巢肿瘤最常见的并发症是

“是的，当你感到不舒服的时候就应该及时去看医生。”这是社区医生对高血压病人做出的

医疗机构发生重大医疗事故，主管部门接到报告后应依据《医疗事故处理条例》应立即()

训练班级成员自己管理自己、自己教育自己、自主开展活动的最好载体是()

认为心理学应该重视心理的整体性，主张整体大于部分之和，整体先于部分存在的心理学流派是

在UML类图中，类与类之间存在依赖(Dependency)、关联(Association)、聚合(Aggregation)、组合(Composition)和继承(Inheritance)5种关系，其中，(45)关系表明类之间的相互联系最弱，(46)关系表明

一个字长为6位的无符号二进制数能表示的十进制数值范围是（）。