以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

admin2018-09-29 32

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当具备基金从业资格Ⅱ．不得在基金托管人处兼职Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是()。Ⅰ．接受全额赎回Ⅱ．部分延期赎回Ⅲ．全部拒绝赎回Ⅳ．全部延期赎回

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

基金与银行储蓄存款的差异包括()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特性不同Ⅳ．信息披露程度不同

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

在数字电路中，8421BCD译码器是一种()线输入、10线输出的译码器。

患者近日皮肤瘙痒，全身皮肤有红色疹点，抓破后渗出津水，舌苔薄黄，脉浮数。应选

《会计从业资格管理办法》中所称的会计类专业，包括(　　)等。

随着科技进步和人们质量要求的不断提高，质量的观念也在不断地深化，具有代表性的质量概念主要有“符合性质量”、“适用性质量”和“广义质量”。符合性质量以“符合”现行的()作为衡量依据。

按职业性质区分，国际入境旅游导游员又可分为()。

八名棋手进行单循环比赛，每两人只对局一次，其中七人已经分别赛过7、6、5、4、3、2、1盘。问另外一人比赛了几盘?()

科学技术是第一生产力，国家之间的竞争更多的将是科技力量的竞争，归根到底是

Wouldyoumindme______here?

TravelerSafetyTips:1.Donotanswerthedoorinahotelormotelroomwithoutverifyingwhoitis(ifapersonclaimstobea

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当具备基金从业资格Ⅱ．不得在基金托管人处兼职Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是()。Ⅰ．接受全额赎回Ⅱ．部分延期赎回Ⅲ．全部拒绝赎回Ⅳ．全部延期赎回

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

基金与银行储蓄存款的差异包括()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特性不同Ⅳ．信息披露程度不同

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

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患者近日皮肤瘙痒，全身皮肤有红色疹点，抓破后渗出津水，舌苔薄黄，脉浮数。应选

《会计从业资格管理办法》中所称的会计类专业，包括( )等。

随着科技进步和人们质量要求的不断提高，质量的观念也在不断地深化，具有代表性的质量概念主要有“符合性质量”、“适用性质量”和“广义质量”。符合性质量以“符合”现行的()作为衡量依据。

按职业性质区分，国际入境旅游导游员又可分为()。

八名棋手进行单循环比赛，每两人只对局一次，其中七人已经分别赛过7、6、5、4、3、2、1盘。问另外一人比赛了几盘?()

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