在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

admin2013-05-10 13

问题在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

选项 A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度

答案A,B,D

解析在证券委托交易中，证券经纪商的权利包括：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()属于证券经营机构的禁止性行为。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

连续竞价时，成交价格的确定原则为()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

向外商转让上市公司国有股的当事人应依法向（）办理股权过户登记手续。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

原发刺激性接触性皮炎的特点哪项不正确

肾病综合征水肿的主要原因是

甲状旁腺功能亢进症多见

A．龙胆泻肝丸B．黄连上清片丸C．一清颗粒胶囊D．黛蛤散E．黄连清胃胶囊具有清肝利肺、降逆除烦功效的中成药是()

据毒性药品的品种目录，下列属于医疗用毒性中药品种的是()。

施工阶段的管理工作制度包括()。

35kV变电所的所址标高宜在()防洪标准的高水位上。

牌号为T2的工业纯铜，常用来做()。

原始凭证按照来源不同，分为()。

设立国际旅行社，注册资本不得少于()。

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()属于证券经营机构的禁止性行为。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

连续竞价时，成交价格的确定原则为()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

向外商转让上市公司国有股的当事人应依法向（）办理股权过户登记手续。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

原发刺激性接触性皮炎的特点哪项不正确

肾病综合征水肿的主要原因是

甲状旁腺功能亢进症多见

A．龙胆泻肝丸B．黄连上清片丸C．一清颗粒胶囊D．黛蛤散E．黄连清胃胶囊具有清肝利肺、降逆除烦功效的中成药是()

据毒性药品的品种目录，下列属于医疗用毒性中药品种的是()。

施工阶段的管理工作制度包括()。

35kV变电所的所址标高宜在()防洪标准的高水位上。

牌号为T2的工业纯铜，常用来做()。

原始凭证按照来源不同，分为()。

设立国际旅行社，注册资本不得少于()。

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。