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  3. 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

admin2022-03-23  36
问题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有(    )。
    I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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