某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 34

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。

pH8.6TEB缓冲液醋酸纤维膜电泳，正常血红蛋白电泳区带中的HbA()

釉质龋最早出现的病理变化是()

引起实寒证的阴阳失调是()

板式橡胶支座的支座形状系数与()有关。

公共建筑群体组合类型可分为两种形式，即分散布局的群体组合和中心式布局的群体组合。下列属于分散式布局组合的建筑是()

下列不属于预计利润表编制依据的是()。

根据《票据法》规定,下列各项中,属于支票的基本当事人包括()。

听筒：电话：通讯

经济基础决定上层建筑；上层建筑对经济基础有反作用。这种反作用的性质取决于()一

下列哪条语句是错的______。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。( )

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。

pH8.6TEB缓冲液醋酸纤维膜电泳，正常血红蛋白电泳区带中的HbA()

釉质龋最早出现的病理变化是()

引起实寒证的阴阳失调是()

板式橡胶支座的支座形状系数与()有关。

公共建筑群体组合类型可分为两种形式，即分散布局的群体组合和中心式布局的群体组合。下列属于分散式布局组合的建筑是()

下列不属于预计利润表编制依据的是()。

根据《票据法》规定,下列各项中,属于支票的基本当事人包括()。

听筒：电话：通讯

经济基础决定上层建筑；上层建筑对经济基础有反作用。这种反作用的性质取决于()一

下列哪条语句是错的______。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。