根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司

admin2020-07-02 50

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。
  Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
  Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qKw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。

基金收入的来源有()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．投资收益Ⅲ．ETF替代损益Ⅳ．公允价值变动损益

根据相关规定，某大型股份制商业银行可从事()等业务。Ⅰ．买卖国债Ⅱ．卖出因处置贷款抵押资产而被动持有的股票Ⅲ．买卖另一大型股份制商业银行发行的债券Ⅳ．买卖另一大型股份制商业银行发行的股票

封闭式基金的固定存续期是()。

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是()。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

不属于寄生虫病的流行特点的是

班轮运价是一种垄断性运价，租船运价是一种市场运价。()

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是()

按信用支付方式分类，公司信贷包括()。

SoonafterstartinghisjobassuperintendentoftheMemphis,Tenn.,publicschools,KrinerCashorderedanassessmentofhisne

“教书”与“育人”是()的关系。

科学发展观的提出及其意义。

A、 B、 C、 A图片A是桌上一把尺子，图片B是桌上一杯水，图片C是桌上一本书。

Theinterview—about3minutesInthisparttheinterlocutorasksquestionstoeachofthecandidatesinturn.Youhavetogivei