基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

admin2018-11-16 39

问题基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约

答案B

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资衍生工具的风险包括()。I．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。

关于贝塔系数，以下说法正确的是()。

目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

QDII基金产品起点为()人民币。

某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其分别占总资金百分比的40％、50％、10％；股票A的期望收益率为rA＝14%，股票B的期望收益率为rB＝30%，股票C的期望收益率为rC＝5％；则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

在金融市场上，_______是商业银行的最后贷款者和金融市场的资金供给者。()

可以引起新生儿高胆红素血症的药物是

患儿4岁，因突起高热8小时，惊厥2小时就诊。体温40℃，呼吸32次/分，面色苍白，四肢发凉，皮肤有"花纹"。下列哪项检查最有助于迅速诊断(　　)

A．庆大霉素B．链霉素C．奈替米星D．妥布霉素E．小诺米星与其他抗结核病药联合应用的是

下列项目中，按照《招标投标法》，不属于必须招标的工程建设项目范围的是(　　)。

是西方美术史上开拓浪漫主义艺术的先驱，其画风奇异多变，早期不加修饰地描绘人物内心活动的作品有。

A、B、C、D、B

"BusinessClass"Whydoestheprofessormentionlaundrydetergent?

What’syourearliestchildhoodmemory?Canyourememberlearningtowalk?Ortalk?Thefirsttimeyou【C1】______thunderorwatche

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

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在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。

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目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

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某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其分别占总资金百分比的40％、50％、10％；股票A的期望收益率为rA＝14%，股票B的期望收益率为rB＝30%，股票C的期望收益率为rC＝5％；则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

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患儿4岁，因突起高热8小时，惊厥2小时就诊。体温40℃，呼吸32次/分，面色苍白，四肢发凉，皮肤有"花纹"。下列哪项检查最有助于迅速诊断( )

A．庆大霉素B．链霉素C．奈替米星D．妥布霉素E．小诺米星与其他抗结核病药联合应用的是

下列项目中，按照《招标投标法》，不属于必须招标的工程建设项目范围的是( )。

________是西方美术史上开拓浪漫主义艺术的先驱，其画风奇异多变，早期不加修饰地描绘人物内心活动的作品有________。

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