实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查 Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员 Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

admin2018-09-20 46

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查
Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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