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对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。
对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。
admin
2022-06-29
16
问题
对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。
选项
A、证监会及其派出机构
B、中国证券业协会
C、上海、深圳证券交易所
D、中国证券登记结算有限责任公司
答案
B
解析
《证券公司开立客户账户规范》第二十八条规定，对违反本规范规定的证券公司，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案；造成严重后果的，视情况对其采取行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停部分会员权利、取消会员资格等纪律处分并记入其诚信档案。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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