首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]
admin
2022-08-17
30
问题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]
选项
A、工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法
B、凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存
C、发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
D、工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年
答案
D
解析
D项,《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第8条规定,工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿,应当以可独立保存的形式留存。第12条第2款规定,工作底稿应当至少保存10年。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/q8y2FFFM
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
基金监管的目标通常不包括()。
关于QDII基金信息披露的要求,下列表述错误的是()。
下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料,回答下列问题。基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列
下列说法错误的是()。
为便于查明事实、获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。
下列关于目标客户的选择,说法错误的是()。
基金管理人进行信息披露时,应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
对于基金而言,政府监管不应直接干预()的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
随机试题
以下不作为尤文肉瘤化疗的主要有效药物的是
暂时冠常用的粘固剂是()
A.姜炒B.蜜炙C.醋炒D.酒炒E.盐炒
化疗药物例如5—氟尿嘧啶,在应用的过程中容易出现腹泻的不良反应,可用于治疗的药物是
《商业银行资本管理办法(试行)》规定的国际活跃银行的核心资本充足率不得低于8%。()
下列情况中符合“痴呆”的特点的是()。
市场营销的经费缩减了,还被要求加强促销活动的覆盖范围,使得负责人暴跳如雷,因为他出现了()的压力感。
割裂绝对真理和相对真理的辩证关系,会导致()。
在项目进行到大约一半的时候,项目经理得知大多数项目组成员并没有阅读每周的项目周报。此时,项目经理应该()。
Theremustbefewquestionsonwhichresponsibleopinionissoutterlydividedasonthatofhowmuchsleepweoughttohave.Th
最新回复
(
0
)