2. 财经
  3. 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不

admin2021-04-23  36
问题 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(    )。   
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款   
Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款   
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款   
Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
选项 A、Ⅱ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅲ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任的规定。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pzw2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)