关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2013-05-10 18

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司自愿加入证券业协会
B、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

答案A

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

从发达国家的经验来看，成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准，增强证券分析师的职业道德修养。()

现金流量表是反映企业现金流入和流出的会计报表，是上市公司必须对外提供的会计报表之一。()

关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是()。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

下列关于金融期权的说法中，正确的有()。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

下列不属于委托人权利的是()。

男性，18岁。拔牙后开始发热，24小时体温波动在37.5℃～40℃之间。此种热烈为（）

损伤性动静脉瘘的诊断中，既能明确诊断又能了解瘘口的部位和大小的检查方法是

春季，一只3月龄幼犬，突然出现咳嗽，证见发热，咳嗽声高，鼻流黏涕，呼出气热，舌苔薄黄，口红津少，脉浮数。引起该犬咳嗽的病因是

下列与放置宫内节育器无关的是

在()要组织专门人员对产品市场进行调查，认真分析市场形势，研究市场现状与项目可行性研究时发生的变化，分析国内外对本项目产品的竞争情况及其发展趋势。

基金中基金，是指将()以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。

32名学生需要划船到河对岸去野营，只有一条船，每次最多载4人(其中需1人划船)，往返一次需5分钟。如果9时开始渡河，9时17分时，至少有()人还在等待渡河。

他人在场减少了人们在紧急情况下采取干预措施的可能性，产生这种现象的主要原因是()

我国对私人资本主义工商业进行社会主义改造的高级形式是()

Whatmostlikelyistheman’sjob?

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

从发达国家的经验来看，成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准，增强证券分析师的职业道德修养。()

现金流量表是反映企业现金流入和流出的会计报表，是上市公司必须对外提供的会计报表之一。()

关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是()。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

下列关于金融期权的说法中，正确的有()。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

下列不属于委托人权利的是()。

男性，18岁。拔牙后开始发热，24小时体温波动在37.5℃～40℃之间。此种热烈为（）

损伤性动静脉瘘的诊断中，既能明确诊断又能了解瘘口的部位和大小的检查方法是

春季，一只3月龄幼犬，突然出现咳嗽，证见发热，咳嗽声高，鼻流黏涕，呼出气热，舌苔薄黄，口红津少，脉浮数。引起该犬咳嗽的病因是

下列与放置宫内节育器无关的是

在()要组织专门人员对产品市场进行调查，认真分析市场形势，研究市场现状与项目可行性研究时发生的变化，分析国内外对本项目产品的竞争情况及其发展趋势。

基金中基金，是指将()以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。

32名学生需要划船到河对岸去野营，只有一条船，每次最多载4人(其中需1人划船)，往返一次需5分钟。如果9时开始渡河，9时17分时，至少有()人还在等待渡河。

他人在场减少了人们在紧急情况下采取干预措施的可能性，产生这种现象的主要原因是()

我国对私人资本主义工商业进行社会主义改造的高级形式是()

Whatmostlikelyistheman’sjob?

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。