2. 财经
  3. 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

admin2012-03-29  22
问题 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，(    )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
选项 A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
答案B,D
解析 证券经纪业务的禁止行为包括：(1)挪用客户的交易结算资金和证券，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托代为决定证券买卖方向、品种、数量、时间；代理买卖法律规定不得买卖的证券(4)以任何方式对客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)为牟取佣金收入，诱导客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外，私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事操纵证券市场价格、内幕交易、欺诈等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录；(11)不得泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/prn2FFFM
0

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)