商业银行开展个人理财业务有( )等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2022-06-04 63

问题商业银行开展个人理财业务有( )等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

答案A,B,C,D

解析 E项的行为应由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列对保险产品的描述，错误的有()。

关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是（）

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了解客户包含的内容有()。

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2005年11月至2008年中期是我国银行理财产品市场的发展阶段，其主要特点有()。

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艾青的成名作是《雪落在中国的土地上》。()

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婴儿，11月龄。腕部X线片示骨骺端临时钙化带消失，呈杯口状，毛刷状改变，血清钙1.85mmol/L(7.4mg/dl)，磷1.8mmol/L(5.8mg/dl)，碱性磷酸酶40U(布氏)。哪一点不是骨样组织堆积所致

虚喘辨证应辨病变脏腑，分别是()

《义务教育生物学课程标准(2011年版)》确定的义务教育阶段的生物学课程的主要目的是()。

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