(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 25

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。

()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

证券交易的场内交易市场是没有同定场所的无形市场。

证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。()

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（）

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

直接放大摄影原理的主要依据是

减压阀前可不设置过滤器的系统是()。

签发商业汇票必须记载的事项不包括()。

银行本票由银行出票，向出票银行提示付款。()(2015年)

广电文艺在整个宣传当中有相当重要的位置，对于如何来抓好广电文艺或者是抓好广电文艺的宣传，你有什么看法?

社会主义公有制是我国经济制度的基础。我国社会主义公有制的两种基本形式是()

用户A与用户B通过卫星链路通信时，传播延迟为540ms,假设数据速率是64Kbit/s，帧长4000bit,若采用停等控制协议通信，则最大链路利用率为(30)；若采用后退N帧ARQ协议通信，发送窗口为8，则最大链路利用率可以达到(31)。

通过局域网连接到Internet，需要(57)。

新一代数据库应用开发工具应具备的特征有Ⅰ．支持与多种数据库连接Ⅱ．支持可视化图形用户界面Ⅲ．支持面向对象的程序设计Ⅳ．支持开放性Ⅴ．提供完善的数据对象

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。

()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

证券交易的场内交易市场是没有同定场所的无形市场。

证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。()

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（）

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )

直接放大摄影原理的主要依据是

减压阀前可不设置过滤器的系统是()。

签发商业汇票必须记载的事项不包括()。

银行本票由银行出票，向出票银行提示付款。()(2015年)

广电文艺在整个宣传当中有相当重要的位置，对于如何来抓好广电文艺或者是抓好广电文艺的宣传，你有什么看法?

社会主义公有制是我国经济制度的基础。我国社会主义公有制的两种基本形式是()

用户A与用户B通过卫星链路通信时，传播延迟为540ms,假设数据速率是64Kbit/s，帧长4000bit,若采用停等控制协议通信，则最大链路利用率为(30)；若采用后退N帧ARQ协议通信，发送窗口为8，则最大链路利用率可以达到(31)。

通过局域网连接到Internet，需要(57)。

新一代数据库应用开发工具应具备的特征有Ⅰ．支持与多种数据库连接Ⅱ．支持可视化图形用户界面Ⅲ．支持面向对象的程序设计Ⅳ．支持开放性Ⅴ．提供完善的数据对象

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)