证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

admin2021-01-02 30

问题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ．撤销相关业务许可

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

下列属于政府债券的有()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

下呼吸道包括()

A．直方图B．直条图C．圆图D．普通线图E．统计地图用于表示事物内部各部分的构成比宜用

下列关于X线的叙述，正确的是

在windows操作系统中，下列关于应用程序窗口的描述，不正确的是()。

下列各项中，属于个人独资企业的名称中不得使用的字样是()。

从给出的选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

越来越多的媒体和媒体人，远离了原本应该_的严肃、负责、认真、敬业的精神。虚假新闻和有偿新闻_，一味地迎合、媚俗、八卦。填入画横线部分最恰当的一项是：

在东南亚文化中，“4”是不吉利的数字，因为“4”的发音在汉语、日语和韩语中都与“死”的发音相似。()

【B1】【B8】

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证券一般从业资格

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

下列属于政府债券的有()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

下呼吸道包括()

A．直方图B．直条图C．圆图D．普通线图E．统计地图用于表示事物内部各部分的构成比宜用

下列关于X线的叙述，正确的是

在windows操作系统中，下列关于应用程序窗口的描述，不正确的是()。

下列各项中，属于个人独资企业的名称中不得使用的字样是()。

从给出的选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

越来越多的媒体和媒体人，远离了原本应该_____的严肃、负责、认真、敬业的精神。虚假新闻和有偿新闻_____，一味地迎合、媚俗、八卦。填入画横线部分最恰当的一项是：

在东南亚文化中，“4”是不吉利的数字，因为“4”的发音在汉语、日语和韩语中都与“死”的发音相似。()

【B1】【B8】

越来越多的媒体和媒体人，远离了原本应该_的严肃、负责、认真、敬业的精神。虚假新闻和有偿新闻_，一味地迎合、媚俗、八卦。填入画横线部分最恰当的一项是：