首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
admin
2013-05-10
20
问题
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形:在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等;违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易;侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券;误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿;为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖;私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券;提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易;从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pIi2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
净资产未全部折股的差额部分应计入()
公司减少注册资本的决议作出后,应于()日内通知债权人。
以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价,各种标价的认购价格是不同的,称为美国式招标。()
当债务人不偿还债务时,法律上对债权人清偿权利的优先顺序为:有金融机构担保的债券,有抵押的债券,设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。()
采用包销的方式,当实际招募额达不到预定发行额时,剩余部分由承销商全部承购下来,并由承销商承担股票发行风险。()
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为,中国证监会不予核准其新股的发行申请。()
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
新股东具有与老股东相同的剩余索取权,可分享发行新股前积累的盈余,这对于老股东来说就会稀释其每股收益,并可能引发股价下跌。()
沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()
随机试题
针对项目风险而采取的相应对策指的是()。
相贯体展开前必须解决什么问题?
利率风险:
交换二次积分次序=_____________.
A.需氧菌B.兼性厌氧菌C.专性厌氧菌D.以上两者均是E.以上两者均不是在有氧或无氧环境中均可生长的是
确定省级主体功能区,原则上以()为基本单元。
2010年3月1日,正泰公司“应收账款”账户借方余额为560000元,两个所属明细账户的余额分别为:“W企业”借方余额300000元,“M企业”借方余额260000元。3月10日,正泰公司收到W企业归还的账款200000元,存入银行;3月16日,正泰公司向
企业在货币交易中,以及纳税年度终了时将人民币以外的货币性资产、负债按照期末即期人民币汇率中间价折算时产生的汇兑损失准予扣除。()
设z=f(exsiny,x2+y2),且f(u,υ)二阶连续可偏导,求
Wateristheoldestformoftransportation.Theoriginalsailingvesselswerereplacedbysteamboatsintheearly1800sandbyd
最新回复
(
0
)