“内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

admin2011-01-01 24

问题 “内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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“内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( )。

在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。( )

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，签订的上市公司重大资产重组交易合同应当载明本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。

关于股票网下发行的特点，下列说法正确的有( )。

国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。( )

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目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。(　　)

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在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括(　　)。

清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是(　　)。

在证券回购交易中，(　　)是被允许的行为。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(　　)编制库存证券报表。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，签订的上市公司重大资产重组交易合同应当载明本次重大资产重组事项一经(　　)批准，交易合同即应生效。

关于股票网下发行的特点，下列说法正确的有(　　)。

国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。(　　)

关于合同转让，下列说法错误的是(　　)。

下列关于银行的汽车消费贷款的说法，错误的是(　　)。