商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

admin2018-02-04 34

问题商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

选项 A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的

答案A，B，C，D，E

解析商业银行开展理财产品销售业务，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的情形有：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/p6a1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于保险代理人和保险经纪人的说法，不正确的是()。

保证收益理财产品(计划)的销售起点金额，应在5万元人民币以上。()

银行有限责任公司的“有限责任”是指()。

下列关于税收政策的说法，不正确的是()。

以下交易中不属于即期交易的是()。

以下契约方中，()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

银行业从业人员应对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉是()准则的内容。

财务报表反映了经济主体的财务信息，对此，下列说法正确的是()。

()开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

A、Theygotaloanfromthebank.B、Theygotsupportfromthegovernment.C、Theycreatedawebsitetoseekhelpfromothers.D、Th

男，27岁，右下前牙牙槽脓肿致前庭沟丰满，脓肿几近破溃。此时若行脓肿切开，首选的麻醉方法是

下列关于蛋白质变性的叙述正确的是()

A．易患水痘的人群B．易患白念珠菌感染的人群C．易患白斑的人群D．易患扁平苔藓的人群E．易患地图舌的人群内分泌紊乱的中年以上妇女是

A、气滞血瘀B、气不摄血C、气随血脱D、气血两虚E、气血失和肝病日久，两胁胀满疼痛，并见舌质瘀斑、瘀点。其病机是

下列各组元素中，其性质的相似是由于镧系收缩引起的是()。

某企业全年制度工作日为250天，两班制，每班有效工作时间为7．5小时。已知钳工车间生产面积为145平方米，每件产品占用生产面积5平方米，该车间单件产品时间定额为1．5小时。该钳工车问的年生产能力为()件。

全国历史文化名城中河南占有8座。其中不包含()。

测试的正确定义是______。

多媒体信息不包括(　　)。

商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于保险代理人和保险经纪人的说法，不正确的是()。

保证收益理财产品(计划)的销售起点金额，应在5万元人民币以上。()

银行有限责任公司的“有限责任”是指()。

下列关于税收政策的说法，不正确的是()。

以下交易中不属于即期交易的是()。

以下契约方中，()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

银行业从业人员应对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉是()准则的内容。

财务报表反映了经济主体的财务信息，对此，下列说法正确的是()。

()开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

A、Theygotaloanfromthebank.B、Theygotsupportfromthegovernment.C、Theycreatedawebsitetoseekhelpfromothers.D、Th

男，27岁，右下前牙牙槽脓肿致前庭沟丰满，脓肿几近破溃。此时若行脓肿切开，首选的麻醉方法是

下列关于蛋白质变性的叙述正确的是()

A．易患水痘的人群B．易患白念珠菌感染的人群C．易患白斑的人群D．易患扁平苔藓的人群E．易患地图舌的人群内分泌紊乱的中年以上妇女是

A、气滞血瘀B、气不摄血C、气随血脱D、气血两虚E、气血失和肝病日久，两胁胀满疼痛，并见舌质瘀斑、瘀点。其病机是

下列各组元素中，其性质的相似是由于镧系收缩引起的是()。

某企业全年制度工作日为250天，两班制，每班有效工作时间为7．5小时。已知钳工车间生产面积为145平方米，每件产品占用生产面积5平方米，该车间单件产品时间定额为1．5小时。该钳工车问的年生产能力为()件。

全国历史文化名城中河南占有8座。其中不包含()。

测试的正确定义是______。

多媒体信息不包括( )。

多媒体信息不包括(　　)。