下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金 Ⅳ

admin2017-10-08 32

问题下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督
Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金
Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第五十七条的规定，宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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