(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

admin2014-05-18 36

问题 (2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

选项 A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B、指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D、指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容”的掌握。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币1．2亿元以上的净资产。()

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值l000元。()

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买人股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为()

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的()以上。

投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到()后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中，正确的是()

关于净经营收人理论，说法正确的是()

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

Theprisonstaffinthiscountryarenotenough,________meanseachprisonofficerisoverworked.

恶性肿瘤晚期患者，常引起

A．淋巴细胞B．肥大细胞C．角质形成细胞D．内皮细胞E．成纤维细胞合成分泌细胞因子、参与抗原递呈的细胞是

用于民用建筑终端用户插座回路的低压断路器一般具有以下()功能。

项目投资估算精度要求在±20％的阶段是()。

下列属于货币市场基金投资对象的是(　　)。

《票据法》规定,可以签发的支票有()。

为了预防旅游者丢失证件、行李、钱物，导游人员应多做()工作。

设函数f(x，y)具有一阶连续偏导数，且df(x，y)=yeydx+x(1+y)eydy，f(0，0)=0，则f(x，y)=________．

A、Protectingbuyersofpaintings.B、Whycopiesoffamouspaintingsaremade.C、HowpaintingsaresoldintheUnitedStates.D、Pr

(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币1．2亿元以上的净资产。()

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值l000元。()

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买人股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为()

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的()以上。

投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到()后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中，正确的是()

关于净经营收人理论，说法正确的是()

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

Theprisonstaffinthiscountryarenotenough,________meanseachprisonofficerisoverworked.

恶性肿瘤晚期患者，常引起

A．淋巴细胞B．肥大细胞C．角质形成细胞D．内皮细胞E．成纤维细胞合成分泌细胞因子、参与抗原递呈的细胞是

用于民用建筑终端用户插座回路的低压断路器一般具有以下()功能。

项目投资估算精度要求在±20％的阶段是()。

下列属于货币市场基金投资对象的是( )。

《票据法》规定,可以签发的支票有()。

为了预防旅游者丢失证件、行李、钱物，导游人员应多做()工作。

设函数f(x，y)具有一阶连续偏导数，且df(x，y)=yeydx+x(1+y)eydy，f(0，0)=0，则f(x，y)=________．

A、Protectingbuyersofpaintings.B、Whycopiesoffamouspaintingsaremade.C、HowpaintingsaresoldintheUnitedStates.D、Pr

下列属于货币市场基金投资对象的是(　　)。