首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
admin
2016-09-20
58
问题
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
选项
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门
答案
B
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/otq2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金利润的来源有()。I.利息收入Ⅱ.投资收益Ⅲ.其他收入Ⅳ.公允价值变动损益
下列关于基金管理费和托管费的表述中,不正确的是()。
下列关于私募股权投资的说法中,不正确的是()。
每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的,受法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多,这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。
可转换债券应半年或1年付息1次,到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
关于货币市场基金的利润分配,下列说法中,错误的是()。
下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。
基金管理公司的最高投资决策机构为()。
参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。
随机试题
超声造影的反射源是
下列不属于睡眠呼吸暂停综合征全身器官损害的表现的是
有机磷农药中毒的机制是
一男孩,5岁。发热39.5℃,咽喉肿痛,咳嗽,鼻塞流涕,头痛,面部和耳后有针头大小的丘疹,部分融合呈砖红色,或片状斑丘疹。诊断为麻疹初起,属风热外束肌表,宜选下列何组药物治疗
矩形基础A顶面作用着竖向力N与水平力H;基础B的尺寸及地质条件均与基础A相同,竖向力N与水平力H的数值和作用方向均与基础A相同,但竖向力N与水平力H都作用在基础B的底面处,比较两个基础的基底反力(平均值、最大值pmax及最小值pmin),下列选项中哪一个是
从功能角度分析,机器由哪几部分组成?各组成部分有何功用?
2011年,“量体裁衣”式个性化服务开始在某省全面推广。该省残联印发了《关于在全省全面推行为残疾人提供“量体裁衣”式个性化服务的实施方案”》“量体裁衣”包括人户调研、制定方案、组织实施和督促检查四个环节。人户调研指各乡镇(街道)、村(社区)要安排基层残疾人
下列关于进程的叙述中,哪些是正确的?()
IEEE在1980年2月成立了局域网标准化委员会(简称为IEEE802委员会),专门从事局域网的协议制定,形成了称为______的系统标准。
打开VisualFoxPro“项目管理器”的“文档”选项卡,其中包括()。
最新回复
(
0
)