证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-10-30 35

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从基金类型看，以下有关基金管理费率的说法中，正确的有()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。

保本基金将大部分资金投资于()。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。()

对于货币市场基金的赎回资金，一般()日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。(　　)

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

对于人体静脉血压的描述，不正确的是

关于肺结核化学治疗，以下错误是

施工合同履行过程中发包人要求变更工程质量标准及其他实质性变更，应由(　　)。

科学发展观的出发点和落脚点是（）。

设G={(x，y)|0≤x≤3，0≤y≤1}是一矩形，向矩形G上均匀地掷一随机点(X，Y)，则点(X，Y)落到圆x2+y2≤4上的概率为_________．

如果输入掩码设置为“C”，则在输入数据的时候，该位置上可以接受的合法输入是()。

Socialdistancemayaffect/howopenlyemployeesspeakabouttheirwork.Peopleofthesamerank/maytalkfranklytooneanot

5WaystoJustEnjoyRetirement1.Thepurposeofthisspeech■Tohelpretireesfind【T1】______inretirement【T1】_

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从基金类型看，以下有关基金管理费率的说法中，正确的有()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。

保本基金将大部分资金投资于()。

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。()

对于货币市场基金的赎回资金，一般()日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

对于人体静脉血压的描述，不正确的是

关于肺结核化学治疗，以下错误是

施工合同履行过程中发包人要求变更工程质量标准及其他实质性变更，应由( )。

科学发展观的出发点和落脚点是（）。

设G={(x，y)|0≤x≤3，0≤y≤1}是一矩形，向矩形G上均匀地掷一随机点(X，Y)，则点(X，Y)落到圆x2+y2≤4上的概率为_________．

如果输入掩码设置为“C”，则在输入数据的时候，该位置上可以接受的合法输入是()。

Socialdistancemayaffect/howopenlyemployeesspeakabouttheirwork.Peopleofthesamerank/maytalkfranklytooneanot

5WaystoJustEnjoyRetirement1.Thepurposeofthisspeech■Tohelpretireesfind【T1】______inretirement【T1】_

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。(　　)

施工合同履行过程中发包人要求变更工程质量标准及其他实质性变更，应由(　　)。