下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-04-17 45

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第9条，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

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商业银行可以采用流动性比率法评估自身的流动性状况。下列关于流动性比率法的描述最不恰当的是()。

下列商业活动中，商业银行面临期权性风险的业务活动有()。

下列关于历史模拟法的说法，正确的有()。

假设某商业银行的资产负债管理策略是：资产以中长期项目贷款为主，而负债以活期存款为主，则该银行负债所面临的最主要的市场风险是()。

下列关于国别限额说法不正确的一项是()。

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身风险状况。()

下列关于市场约束的表述不正确的是()。

下列关于现场检查说法不正确的是()。

关于商业银行的风险管理策略，下列说法不正确的有()。

flowvelocity

血热妄行型紫癜，突然面色苍白，四肢厥冷，汗出脉微者，为

某股份有限公司拟申请股票上市，其应符合下列哪些条件?()

下列不属于投资性房地产的是()。

证券的柜台自营买卖比较分散，通常()

下列各项中，可以享受契税免税优惠的有（）。

一般而言，某个包含风险资产组合的方差是()。

明清时期我国著名的四大名绣是___、_、_和___。

Asthedebateofwomen’srightscontinued,thewomen’smovementbegantogainground,butsoonitreceivedamajorsetback.

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假设某商业银行的资产负债管理策略是：资产以中长期项目贷款为主，而负债以活期存款为主，则该银行负债所面临的最主要的市场风险是()。

下列关于国别限额说法不正确的一项是()。

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身风险状况。()

下列关于市场约束的表述不正确的是()。

下列关于现场检查说法不正确的是()。

关于商业银行的风险管理策略，下列说法不正确的有()。

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血热妄行型紫癜，突然面色苍白，四肢厥冷，汗出脉微者，为

某股份有限公司拟申请股票上市，其应符合下列哪些条件?()

下列不属于投资性房地产的是()。

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下列各项中，可以享受契税免税优惠的有（）。

一般而言，某个包含风险资产组合的方差是()。

明清时期我国著名的四大名绣是_______、_______、_______和_______。

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