下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2019-01-17 26

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B、某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

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基金从业资格

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

下列不属于不动产投资类型的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

下列关于共同对手方的说法中，错误的是()。

牙源性腺样瘤发病女性比男性多见，其比例为

项目投资控制的总目标是()。

桥梁工程吊装作业时，吊索与物件的夹角宜采用(　　)，且不得小于30°。

建立下表科目，并装入期初余额

下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的是()。

20世纪70年代末80年代初，中国政府提出了和平解决台湾问题的方针。1995年初，江泽民就现阶段进一步发展两岸关系、推进和平统一进程提出八项主张。这些主张提出的背景包括()

在DBMS中建立DBMS的系统缓冲区，系统工作区，打开数据字典的工作在【】程序模块中完成。

A、Heisfiftyyearsold．B、Helikesswimming．C、Heisverytall．D、Heisaworker．D询问职业，应该具体回答，故选D。

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

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基金从业资格

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

下列不属于不动产投资类型的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

下列关于共同对手方的说法中，错误的是()。

牙源性腺样瘤发病女性比男性多见，其比例为

项目投资控制的总目标是()。

桥梁工程吊装作业时，吊索与物件的夹角宜采用( )，且不得小于30°。

建立下表科目，并装入期初余额

下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的是()。

20世纪70年代末80年代初，中国政府提出了和平解决台湾问题的方针。1995年初，江泽民就现阶段进一步发展两岸关系、推进和平统一进程提出八项主张。这些主张提出的背景包括()

在DBMS中建立DBMS的系统缓冲区，系统工作区，打开数据字典的工作在【】程序模块中完成。

A、Heisfiftyyearsold．B、Helikesswimming．C、Heisverytall．D、Heisaworker．D询问职业，应该具体回答，故选D。

桥梁工程吊装作业时，吊索与物件的夹角宜采用(　　)，且不得小于30°。