证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 28

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ohA2FFFM

最新回复(0)

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法正确的是()。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有()。

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。(　　)

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessesmay

A沉淀反应B凝集反应C补体参与的反应D中和反应E溶血反应凝胶电泳技术的反应类型

国家机关工作人员职业道德的新特点包括()。

Telecommuting—substitutingthecomputerforthetriptothejob—hasbeenhailedasasolutiontoallkindsofproblemsrelatedt

WelcometoTheGeorgianTerraceHotelSince1912,TheGeorgianTerraceHotelhasbeenthevenueofchoiceforAtlanta’smostpro

【B1】【B16】

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.YouarerequiredtowriteaBusinessLetteraccordingtothefollowin

Overacenturyago,AlfredRussellWallacewrotethat"weliveinazoologicallyimpoverishedworld,fromwhichallthehugest,

A、TheTowerofLondon.B、TheTowerBridgeinLondon.C、TheThames.D、Thetallandoldwarehouses.B主旨题。本文介绍伦敦塔桥的故事。通过浏览选项可知，本题考的

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法正确的是()。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有()。

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。( )

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。( )

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessesmay

A沉淀反应B凝集反应C补体参与的反应D中和反应E溶血反应凝胶电泳技术的反应类型

国家机关工作人员职业道德的新特点包括()。

Telecommuting—substitutingthecomputerforthetriptothejob—hasbeenhailedasasolutiontoallkindsofproblemsrelatedt

WelcometoTheGeorgianTerraceHotelSince1912,TheGeorgianTerraceHotelhasbeenthevenueofchoiceforAtlanta’smostpro

【B1】【B16】

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.YouarerequiredtowriteaBusinessLetteraccordingtothefollowin

Overacenturyago,AlfredRussellWallacewrotethat"weliveinazoologicallyimpoverishedworld,fromwhichallthehugest,

A、TheTowerofLondon.B、TheTowerBridgeinLondon.C、TheThames.D、Thetallandoldwarehouses.B主旨题。本文介绍伦敦塔桥的故事。通过浏览选项可知，本题考的

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。(　　)