下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，

admin2021-11-18 47

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问申请人应当通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且具备成绩合格的证书；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产不能运用于()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于()公告份额净值。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

Afterthewar,GermanybecameoneofEurope’smost________countries.

各种中毒症状和体征取决于各种毒物的毒理作用、、和机体的反应。

社会主义社会和共产主义社会所具有的共同特征是()

在1956年的知识分子问题会议上，周恩来对知识分子的阶级属性的表述是（）

交感性眼炎是指一眼发生了()或()术后的双侧肉芽肿性葡萄膜炎，受伤眼称()，另一眼称()。

A．喷雾干燥B．红外线干燥C．减压干燥D．沸腾干燥E．鼓式干燥通过加热，连续将液体或半固体物料干燥成薄片状、适用于浸膏和膜剂干燥的是

我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。()

当教师和学生的合法权益受到侵害时，可以向学校申请法律救济。()

(2012年真题)简述留置权的含义及成立条件。

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基金财产不能运用于()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于()公告份额净值。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

Afterthewar,GermanybecameoneofEurope’smost________countries.

各种中毒症状和体征取决于各种毒物的毒理作用、______、______和机体的反应。

社会主义社会和共产主义社会所具有的共同特征是()

在1956年的知识分子问题会议上，周恩来对知识分子的阶级属性的表述是（）

交感性眼炎是指一眼发生了()或()术后的双侧肉芽肿性葡萄膜炎，受伤眼称()，另一眼称()。

A．喷雾干燥B．红外线干燥C．减压干燥D．沸腾干燥E．鼓式干燥通过加热，连续将液体或半固体物料干燥成薄片状、适用于浸膏和膜剂干燥的是

我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。()

当教师和学生的合法权益受到侵害时，可以向学校申请法律救济。()

(2012年真题)简述留置权的含义及成立条件。

各种中毒症状和体征取决于各种毒物的毒理作用、、和机体的反应。