证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2013-05-10 30

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》。第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/oZa2FFFM

最新回复(0)

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果允许融资融券，将有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，提高市场效率，使得投资者进行买入现货卖空期货的买进套利成为可能。()

信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。()

我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的浮动汇率制度。()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。()

有关最优证券组合的说法中，正确的是()。

1975年，()开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是()。

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。()

对证券价格波动原因解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整的学派是基本分析流派。()

证券公司的业务范围包括（）。

Itmightbesaidthatthegreat,writersofeachgenerationhavenotonlysucceededinevokingaplaceorpeople,butalsofound

某精馏塔的理论板数为17块（包括塔釜），全塔效率为0.5，则实际塔板数为()块。

A．生长激素B．甲状腺激素C．两者都是D．两者都不是具有促进蛋白质合成作用的是

某犬，1周前发热、呕吐、腹泻，现在眼角膜呈浅蓝色浑浊，表面光滑，侧面视诊浑浊表面有薄的透明层。该犬所患眼病是

隧道检测包括()。

人耳能听到的频率为()。

下列有关劳动保护用品说法错误的是()。

企业发生的下列交易或事项产生的汇兑差额应计入当期损益的有()。

下列关于社会工作的说法中，正确的是（）。

教师在批评做错事的学生时，训斥、谩骂、挖苦、歧视等行为属于教育中非人道性()现象。