理财师钱穆在为客户晓庆提供金融理财服务时，发现有些家庭财务信息有前后矛盾的现象，在多次向客户询问后，客户态度暧昧，并未如实告知其真实的财务状况。在无法获得客户充足的信息的情况下，金融理财师钱穆的下列做法，错误的是( )。

admin2011-04-26 115

问题理财师钱穆在为客户晓庆提供金融理财服务时，发现有些家庭财务信息有前后矛盾的现象，在多次向客户询问后，客户态度暧昧，并未如实告知其真实的财务状况。在无法获得客户充足的信息的情况下，金融理财师钱穆的下列做法，错误的是( )。

选项 A、将与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域
B、将无法取得充足信息和文件的情形向客户通报后，可以决定解除与客户的合同
C、金融理财师直将由于限制服务范围导致的对个人理财方案和执行结果的负面影响，及时告知客户
D、对客户未告知的情况进行假设，顺利地完成客户的理财规划报告

答案D

解析无法获取充足信息的处理：
将与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域；
将无法取得充足信息和文件的情形向客户通报后，可以决定解除与客户的合同；
金融理财师应将由于限制服务范围导致的对个人理财方案和执行结果的负面影响，及时告知客户。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/oU1VFFFM

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

寿险规划的作用体现在不确定的人生中，寿险能够让个人的人力资本得以(　　)。

下列有关金融理财师为客户做财务计划的做法，不正确的是(　　)。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有(　　)。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

财务规划的(　　)阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是(　　)。

在各种不同类型保险合同中，以可以变动的多数人或者物为保险标的的保险合同被称为(　　)。

(　　)允许一方因为对方的行为或疏忽构成的违约而选择中止协议。

关于损失控制，下列说法错误的是(　　)。

不同的人寿保险的保险单成本可能有很大的差异，造成这种差异的主要原因是提供保单的保险公司的(　　)不同。Ⅰ．运作效率Ⅱ．核保政策Ⅲ．营销成本Ⅳ．利润目标Ⅴ．投资业绩

保险营销活动由分析市场机会、(　　)和制定营销策略三个阶段组成。

简述走中国特色社会主义法治道路的原因。

A、明目蒺藜丸B、复方血栓通胶囊C、障眼明片D、明目地黄丸E、石斛夜光颗粒治疗肝肾两亏、阴虚火旺所致的内障目暗、视物昏花，宜选用的中成药是

泥质防水层施工技术中，应严格按照合同约定的检验频率和质量检验标准同步进行，检验项目包括()。

求取建筑物折旧的主要方法有()。

马陵之战

秦朝的主要法律形式有()

小王参加了某公司招工面试，不久，他得知以下消息：(1)公司已决定，他与小陈至少录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定录用他。(4)公司已录用小陈。其中两条消息为真，两条消息为假。如果上述

面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念。其中，人与自然相处时应秉持的首要态度是()

在E－R图中，用来表示实体联系的图形是()。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

寿险规划的作用体现在不确定的人生中，寿险能够让个人的人力资本得以( )。

下列有关金融理财师为客户做财务计划的做法，不正确的是( )。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有( )。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

财务规划的( )阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是( )。

在各种不同类型保险合同中，以可以变动的多数人或者物为保险标的的保险合同被称为( )。

( )允许一方因为对方的行为或疏忽构成的违约而选择中止协议。

关于损失控制，下列说法错误的是( )。

不同的人寿保险的保险单成本可能有很大的差异，造成这种差异的主要原因是提供保单的保险公司的( )不同。Ⅰ．运作效率Ⅱ．核保政策Ⅲ．营销成本Ⅳ．利润目标Ⅴ．投资业绩

保险营销活动由分析市场机会、( )和制定营销策略三个阶段组成。

简述走中国特色社会主义法治道路的原因。

A、明目蒺藜丸B、复方血栓通胶囊C、障眼明片D、明目地黄丸E、石斛夜光颗粒治疗肝肾两亏、阴虚火旺所致的内障目暗、视物昏花，宜选用的中成药是

泥质防水层施工技术中，应严格按照合同约定的检验频率和质量检验标准同步进行，检验项目包括()。

求取建筑物折旧的主要方法有()。

马陵之战

秦朝的主要法律形式有()

小王参加了某公司招工面试，不久，他得知以下消息：(1)公司已决定，他与小陈至少录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定录用他。(4)公司已录用小陈。其中两条消息为真，两条消息为假。如果上述

面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念。其中，人与自然相处时应秉持的首要态度是()

在E－R图中，用来表示实体联系的图形是()。

寿险规划的作用体现在不确定的人生中，寿险能够让个人的人力资本得以(　　)。

下列有关金融理财师为客户做财务计划的做法，不正确的是(　　)。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有(　　)。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

财务规划的(　　)阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是(　　)。

在各种不同类型保险合同中，以可以变动的多数人或者物为保险标的的保险合同被称为(　　)。

(　　)允许一方因为对方的行为或疏忽构成的违约而选择中止协议。

关于损失控制，下列说法错误的是(　　)。

不同的人寿保险的保险单成本可能有很大的差异，造成这种差异的主要原因是提供保单的保险公司的(　　)不同。Ⅰ．运作效率Ⅱ．核保政策Ⅲ．营销成本Ⅳ．利润目标Ⅴ．投资业绩

保险营销活动由分析市场机会、(　　)和制定营销策略三个阶段组成。