证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 17

问题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、非法融资融券等值以下
B、3万元以上15万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案C

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

按照风险后果的不同，风险可分为()。Ⅰ．违约风险Ⅱ．纯粹风险Ⅲ．投机风险Ⅳ．信用转移风险

以下不属于财产保险公司基础类业务的有()。Ⅰ．短期健康／意外伤害保险Ⅱ．信用保证保险Ⅲ．机动车保险Ⅳ．分红型保险

不属于证券服务机构的是()。

国务院证券监督管理机构由()组成。

证券业协会正式成立于()年。

送股时，将上市公司的()转入股本账户。

下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是()。

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率

简述处理与顾客公众关系的艺术。

公共生活是人类社会生活的一个重要方面。下列关于公共生活的论述中，正确的有

心理咨询与心理治疗的联系与区别是什么?

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款400000万元，其中负债成分的公允价值为360000万元．假定发行债券时另支付发行费用1200万元，则甲公司发行债券时应确认的资本公积的金额为()万元。

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使(　　)。

仓储管理信息系统(WMS)的功能不包括()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

Acenturyago,acutorevenadecayedtoothwerecausesforalarm,astheycouldleadtopneumonia,againstwhichdoctorscould

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

按照风险后果的不同，风险可分为()。Ⅰ．违约风险Ⅱ．纯粹风险Ⅲ．投机风险Ⅳ．信用转移风险

以下不属于财产保险公司基础类业务的有()。Ⅰ．短期健康／意外伤害保险Ⅱ．信用保证保险Ⅲ．机动车保险Ⅳ．分红型保险

不属于证券服务机构的是()。

国务院证券监督管理机构由()组成。

证券业协会正式成立于()年。

送股时，将上市公司的()转入股本账户。

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心理咨询与心理治疗的联系与区别是什么?

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款400000万元，其中负债成分的公允价值为360000万元．假定发行债券时另支付发行费用1200万元，则甲公司发行债券时应确认的资本公积的金额为()万元。

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使( )。

仓储管理信息系统(WMS)的功能不包括()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

Acenturyago,acutorevenadecayedtoothwerecausesforalarm,astheycouldleadtopneumonia,againstwhichdoctorscould

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使(　　)。