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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法中,错误的有( )。 Ⅰ.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 Ⅱ.注册资本不低于3 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.部门管理人员已取得
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法中,错误的有( )。 Ⅰ.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 Ⅱ.注册资本不低于3 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.部门管理人员已取得
admin
2019-05-13
35
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法中,错误的有( )。
Ⅰ.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
Ⅱ.注册资本不低于3 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.部门管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
Ⅳ.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》规定的基本条件外,还应当具备下列条件:(1)注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本;(2)部门管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;(3)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;(4)最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为;(5)最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/oRP2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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