某基金管理公司基金经理使用基金管理公司统一制作的宣传推介材料向客户推荐产品，但该经理在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。另外，该经理在任职期间，利用职位优势利用未公开信息买卖证券，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理

admin2022-12-30 27

问题某基金管理公司基金经理使用基金管理公司统一制作的宣传推介材料向客户推荐产品，但该经理在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。另外，该经理在任职期间，利用职位优势利用未公开信息买卖证券，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己谋取利益。
对于材料中基金经理利用未公开信息买卖证券的行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括(       )。
  Ⅰ．没收违法所得、市场禁入
  Ⅱ．暂停或撤销相关业务许可，责令停业
  Ⅲ．警告，限制人身自由
  Ⅳ．罚款，责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会可以采取的行政处罚包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，D项当选；Ⅲ项不符合题意，ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某有色金属矿山排土场等级为三级，基底工程地质和水文地质条件良好，不具备形成泥石流条件。根据《有色金属排土场设计规范》(GB50421)，该排土场坡底线与矿山铁路干线的最小安全距离应不小于排土场最终堆置高度的()倍。

甲铁矿矿区面积6．666km2。采矿许可证开采范围内，资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产，先后建成竖井5条，斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t／a。2006年年产精矿粉10×104t，上缴税金1000万元。企业在册职工

下列关于使用手持电动工具和移动式电气设备的说法中，错误的是()。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

个性排牙与患者的许多因素有关，下列哪一项很难体现

下列选项能够影响发病的有()。

对平面呈板式的六层钢筋混凝土预制结构吊装时，宜采用：

某商贸公司为增值税一般纳税人，2003年1月8日缴2002年12月应纳增值税额148000元，则正确的会计处理为()。

我国《消费者权益保护法》中第一次规定了适用惩罚性赔偿制度的立法例。对下列经营者的哪一行为，消费者可以依法按其所支付价款的四倍要求经营者赔偿其损失?()

有一回，拿破仑过阿尔卑斯山，说：“我比阿尔卑斯山还要高!”对此，鲁迅先生说：“这何等英伟，然而不要忘记他后面跟着许多士兵。”与鲁迅先生观点相一致的有()

客户机朋艮务器(C/S)结构是一种基于【】的分布处理系统。

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基金从业资格

某有色金属矿山排土场等级为三级，基底工程地质和水文地质条件良好，不具备形成泥石流条件。根据《有色金属排土场设计规范》(GB50421)，该排土场坡底线与矿山铁路干线的最小安全距离应不小于排土场最终堆置高度的()倍。

甲铁矿矿区面积6．666km2。采矿许可证开采范围内，资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产，先后建成竖井5条，斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t／a。2006年年产精矿粉10×104t，上缴税金1000万元。企业在册职工

下列关于使用手持电动工具和移动式电气设备的说法中，错误的是()。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

个性排牙与患者的许多因素有关，下列哪一项很难体现

下列选项能够影响发病的有()。

对平面呈板式的六层钢筋混凝土预制结构吊装时，宜采用：

某商贸公司为增值税一般纳税人，2003年1月8日缴2002年12月应纳增值税额148000元，则正确的会计处理为()。

我国《消费者权益保护法》中第一次规定了适用惩罚性赔偿制度的立法例。对下列经营者的哪一行为，消费者可以依法按其所支付价款的四倍要求经营者赔偿其损失?()

有一回，拿破仑过阿尔卑斯山，说：“我比阿尔卑斯山还要高!”对此，鲁迅先生说：“这何等英伟，然而不要忘记他后面跟着许多士兵。”与鲁迅先生观点相一致的有()

客户机朋艮务器(C/S)结构是一种基于【】的分布处理系统。

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