证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 22

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券交易

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证券一般从业资格

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公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。()

某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升至5元，则()

证券市场线描述正确的是()

()不是影响股票投资价值的外部因素。

基金市场营销的内容包括()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。()

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

Sofarthereisnoproof______spaceshipsfromotherplanetsdoexist．

属于天台乌药散组成药物的是

不属于为防止事故发生而采用的安全技术的是()。

()按照企业隶属关系由省级主管部门会同同级劳动、公安、监察、工会及其他有关部门人员组成事故调查组，由同级劳动部门处理结案。

根据经验法则，当数据服从对称的钟形分布时，与平均数的距离在3个标准差之内的数据项所占比例约为()。

A进出口公司向美国出口一批钢材，由买方国内S行开立不可撤销的信用证，金额为5亿美元。信用证通过一家国际性银行F行通知，同时由F行加以保兑。在该项业务中，若S行指定D银行为议付行，则D行的主要责任是审查()。

以城市房地产抵押的，其登记部门为()。

取得幼儿园教师资格，应当具备__________及其以上学历。

【B1】【B13】

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