证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

admin2022-03-23 46

问题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送证监会派出机构。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/oFw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于政府机构直接融资方式的有()。Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益Ⅱ．由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款
证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是()。
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构
下列说法中，错误的有()。Ⅰ．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分Ⅱ．净资产指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数Ⅲ．净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标Ⅳ．净资本指标
证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格
下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同
下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()。Ⅰ．零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息Ⅱ．附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ．可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券Ⅳ．息票累积债券也规定
债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议
下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

随机试题

以下关于水文条件对桥梁建设影响的叙述，错误的是()。
治疗呆小症应在出生后多长时间内补充甲状腺激素才能奏效
为提高尿细菌培养阳性率，下列注意事项中错误的是
既能用于寒性慢惊，也能用于热性急惊抽搐的药物是
某水库枢纽工程主要由大坝及泄水闸等组成。大坝为土壤均质坝，最大坝高15．5m，坝长1135m。该大坝施工承包商首先根据设计要求就近选择某一料场，该料场土料黏粒含量较高，含水量较适中。在施工过程中，料场土料含水量因天气等各种原因发生变化，比施工最优含水
9.对报关员获得从业资格的途径，以下表述错误的是：
下列哪种情况下，卖出证券比较好?()
某投资者欲买人一份6×12的远期利率协议，该协议表示的是()。
SocialHistoryoftheEastEndofLondon1.lst-4thcenturiesProducefromtheareawasusedto【T1】______thepeopleofLo
Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopic:Collegestudentsrentinghousesoutsidethec

最新回复(0)

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是()。

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

以下关于水文条件对桥梁建设影响的叙述，错误的是()。

治疗呆小症应在出生后多长时间内补充甲状腺激素才能奏效

为提高尿细菌培养阳性率，下列注意事项中错误的是

既能用于寒性慢惊，也能用于热性急惊抽搐的药物是

9.对报关员获得从业资格的途径，以下表述错误的是：

下列哪种情况下，卖出证券比较好?()

某投资者欲买人一份6×12的远期利率协议，该协议表示的是()。

SocialHistoryoftheEastEndofLondon1.lst-4thcenturiesProducefromtheareawasusedto【T1】______thepeopleofLo

Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopic:Collegestudentsrentinghousesoutsidethec