以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

admin2019-01-16 45

问题以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
Ⅰ．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万以下。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/o4P2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

在我国，企业债券的发行采取()。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

证券发行市场又称()。

开放式基金所特有的风险是()。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

屠格涅夫是俄国19世纪的()

正常成人脑电图基本节律a波波幅为_____～_(单位)。儿童为_～_____(单位)。

恒牙先天缺失，最常见于

工程建设监理招标的宗旨是对监理单位(　　)的选择。

在项目实施过程中，项目目标动态控制的工作流程，正确的是()。

平面上的光滑平行导轨删、PQ上放着光滑导体ab、cd，两棒用细线系住，开始时匀强磁场的方向如图甲所示，而磁感应强度B随时间t的变化如图乙所示，不计ab、cd间电流的相互作用，则细线中张力()。

nationalanthem

从一个具有n个结点的单链表中查找其值等于k的结点时，在查找成功的情况下，需平均比较______个结点。

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 Ⅰ．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。

在我国，企业债券的发行采取()。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

证券发行市场又称()。

开放式基金所特有的风险是()。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

屠格涅夫是俄国19世纪的()

正常成人脑电图基本节律a波波幅为_________～_________(单位)。儿童为_________～_________(单位)。

恒牙先天缺失，最常见于

工程建设监理招标的宗旨是对监理单位( )的选择。

在项目实施过程中，项目目标动态控制的工作流程，正确的是()。

平面上的光滑平行导轨删、PQ上放着光滑导体ab、cd，两棒用细线系住，开始时匀强磁场的方向如图甲所示，而磁感应强度B随时间t的变化如图乙所示，不计ab、cd间电流的相互作用，则细线中张力()。

nationalanthem

从一个具有n个结点的单链表中查找其值等于k的结点时，在查找成功的情况下，需平均比较______个结点。

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

正常成人脑电图基本节律a波波幅为_____～_(单位)。儿童为_～_____(单位)。

工程建设监理招标的宗旨是对监理单位(　　)的选择。