基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意( )事项。 Ⅰ.有效识别投资者身份 Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准

admin2017-07-31  28

问题 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意(    )事项。
    Ⅰ.有效识别投资者身份
    Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”
    Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
    Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:①有效识别投资者身份;②向投资者提供“投资人权益须知”;③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
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